Um ex -consultor financeiro na Bay Area foi acusado de um suposto programa de Ponzi de 9,5 milhões de dólares, anunciou o Ministério da Justiça dos EUA na segunda -feira.
Um júri federal do governo federal fez Edwin Emmett Lickiss Jr., 77 anos, por causa de uma contagem de fraudes a cabo e uma série de lavagem de dinheiro porque traiu pelo menos 50 vítimas.
O Ministério da Justiça disse que Lickiss – um consultor financeiro em Danville e Alamo – entre 1998 e 2024, o Grupo Financeiro de Propriedade e o Grupo Financeiro Operado, uma empresa que investidores no norte da Califórnia, Idaho e os EUA prestaram serviços de investimento
O departamento disse que Lickiss era um corretor registrado até 2014, quando a autoridade regulatória do setor financeiro suspendeu a licença de seu corretor, mas supostamente enviou e recebeu investimentos de investidores até setembro de 2024.
A acusação alega que Lickiss disse aos investidores que investiria seu dinheiro em títulos estatais e outros produtos financeiros e afirma que ele havia excluído o acesso a títulos que pagavam altos retornos, incluindo taxas de juros acima de 20%. A acusação alega que Lickiss descreveu os títulos como “seguros, seguros e sem impostos” e alegaram erroneamente que eles poderiam ser resgatados a qualquer momento.
Em vez de investir os fundos prometidos, a acusação alega que a Lickiss usou o dinheiro dos investidores para realizar um sistema Ponzi e pagar outros investidores e despesas pessoais, incluindo pagamentos em dinheiro, reformas domésticas, viagens e carros, hipotecas e pagamentos de cartão de crédito. A acusação alega que Lickiss recebeu pelo menos 9,5 milhões de dólares americanos não menos que 50 investidores.
Como parte do programa, Lickiss supostamente deu notas falsas de culpa, nas quais as condições dos investimentos foram descritas, os pagamentos às vítimas de vítimas feitas para evitar suspeitas e não anunciaram que a licença de seu corretor foi suspensa em 2014 e depois perdida em 2016.
O Ministério da Justiça disse que a acusação do grande júri foi apresentada em 17 de julho e não foi selada na segunda -feira.
A primeira aparição de Lickiss será realizada em São Francisco na terça -feira. A acusação da fraude eletrônica tem um máximo de 20 anos de prisão e uma multa de US $ 250.000, enquanto a taxa de lavagem de dinheiro contém 10 anos de prisão e uma multa de US $ 250.000, disse o Ministério da Justiça.
Lickiss também parece uma medida de aplicação civil da Comissão de Valores Mobiliários dos EUA no distrito norte da Califórnia.
